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2、以地方金交所为代表的区域易场所自诞生之日就开始成为“伪创新”“逃避监管”的温床,受到各地的青睐,使得其在数量大幅增加(如地方金交所数量最高时曾达70余家)。与此同时,区域易场所的乱象也开始频出,如场外化和私募化不断向场内化和公募化转变,在合规边缘不断徘徊。国务院及相关部委陆续发布国发(2011)38号、(2012)37号)、证监会公告(2012)20号等系列文件,对区域易场所进行清理整顿。2012年2月2日,清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第一次会议在北京召开,成为全面推进清理整顿区域易场所的重要组织。
3、2020年12月,清理整顿各类交易场所部际联席会议第五次会议在北京召开,提出金交所登记备案、挂牌交易的非标债务工具总体风险较高,各地方政府应督促辖内金交所依法合规经营、严守业务边界,稳妥压缩金交所数量,严格落实金交所不得向个人销售产品、不得跨区域展业的底线要求,同时也要防控区域性股权市场、产权交易机构等其他类型交易场所开展高风险的非标债务工具融资业务,同时该会议还提出当前和今后一个时期,严控交易场所数量始终是清理整顿工作的重点之一。
与此同时,这次现场检查工作视频会议还通报了金交所违规案例,并明确了监管导向,(1)不得直接或间接向个人销售产品、不得跨省异地展业;(2)不得为发行销售非标债务融资产品提供服务和便利,严控新增、持续压降各类非标融资主体的融资业务;(3)禁止金交所为地产企业(项目)、城司等国家限制或有特定规范要求的企业融资;(4)不得新设金交所,辖内已有多家金交所的,要根据“一省至多一家”的原则推进整合工作;(5)推进金交所市场出清、纠偏治乱和风险防控。